杭國(guó)資發[2013]33号
各出資企業：
為(wèi)有(yǒu)效防範企業法律風險，保障國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)安(ān)全，促進企業持續穩健發展，根據國(guó)務(wù)院國(guó)資委有(yǒu)關文(wén)件精(jīng)神，結合市出資企業實際情況，就進一步加強企業法律風險防範機制建設提出以下意見。
一、進一步提高對企業法律風險防範工(gōng)作(zuò)的認識
加強企業法律風險防範機制建設，是企業适應國(guó)際國(guó)内經濟環境變化，提高核心競争力的重要舉措；是提高企業依法決策、依法經營、依法管理(lǐ)能(néng)力和水平的重要手段；是促進企業科(kē)學(xué)發展、實現國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)保值增值的重要保障。面對日益複雜的發展環境，各出資企業要深刻認識企業法律風險防範工(gōng)作(zuò)的重要意義，牢固樹立“抓法律風險防範就是抓生産(chǎn)力”的理(lǐ)念，切實增強緊迫感、責任感和自覺性，進一步健全企業法律風險防範機制，推動企業依法經營、依法決策、依法維權，維護國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)安(ān)全，發展壯大國(guó)有(yǒu)經濟。
二、總體(tǐ)目标
堅持依法依規、防控為(wèi)主、融入管理(lǐ)、動态調整的原則，以事前防範和事中(zhōng)控制為(wèi)主、事後補救為(wèi)輔，将法律風險防範工(gōng)作(zuò)貫穿企業經營管理(lǐ)全過程，定期分(fēn)析和評估風險，及時調整防範和應對方案，合法經營，依法維權，促進企業健康發展。
圍繞推動國(guó)資監管體(tǐ)制改革和國(guó)有(yǒu)企業改革發展，按照法律風險防範機制建設的基本原則，争取在“十二五”時期普遍設立法律事務(wù)機構，配備企業法律顧問，總法律顧問制度得到初步推廣。企業法律人才隊伍不斷壯大，素質(zhì)不斷提高，職責、待遇進一步落實。企業法務(wù)工(gōng)作(zuò)制度不斷健全，法律服務(wù)領域不斷拓展，依法維權能(néng)力不斷提高，重大法律糾紛得到妥善處理(lǐ)，維權的經濟效益得到充分(fēn)體(tǐ)現。
三、進一步加強企業法律顧問制度建設
（一）進一步推進企業法律事務(wù)機構建設
到2015年底，各出資企業要建立健全法律事務(wù)機構，部分(fēn)規模較小(xiǎo)的公(gōng)司可(kě)設立合署或兼職的法律事務(wù)機構，但應确保每家企業至少有(yǒu)1名(míng)法律工(gōng)作(zuò)人員。
各出資企業應當明确法律事務(wù)機構的職責權限，切實發揮法律事務(wù)機構在企業制度建設、合同管理(lǐ)、重大決策法律審查等方面的重要作(zuò)用(yòng)。提倡法律事務(wù)機構的職責和法律事務(wù)工(gōng)作(zuò)規則載入企業章程。
（二）進一步推進企業法律顧問制度建設
1.各出資企業要按照《國(guó)有(yǒu)企業法律顧問管理(lǐ)辦(bàn)法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第6号），建立企業法律顧問制度。到2015年底，各出資企業全部建立企業法律顧問制度；争取1-2家符合條件的出資企業建立總法律顧問制度。
2.各出資企業應積極創造條件，通過内部選拔和外部招聘等方式，選聘總法律顧問。暫時不具(jù)備條件的，可(kě)以由企業領導人員兼任。所選聘的企業總法律顧問應當具(jù)有(yǒu)較高的政治素質(zhì)，精(jīng)通法律業務(wù)，熟悉企業經營管理(lǐ)，具(jù)有(yǒu)處理(lǐ)複雜法律事務(wù)的經驗和能(néng)力。
總法律顧問實行任職備案制度，由各出資企業報市國(guó)資委備案。
四、進一步健全法律事務(wù)工(gōng)作(zuò)制度
各出資企業應當建立科(kē)學(xué)、規範的工(gōng)作(zuò)制度和工(gōng)作(zuò)流程，規定企業法律事務(wù)管理(lǐ)的職責、權限和程序。法律事務(wù)工(gōng)作(zuò)制度包括但不限于以下内容：
（一）企業規章制度管理(lǐ)
企業的規章制度應當由法律顧問和法律事務(wù)機構負責牽頭起草(cǎo)或實施合規性審查，确保符合國(guó)家法律法規和國(guó)資監管規章制度。
（二）企業重大決策法律審查
企業法律顧問要全程參與企業重大決策和重要談判，實現全程服務(wù)。涉及有(yǒu)關重大事項，應由法律顧問和法律事務(wù)機構提出法律意見或出具(jù)法律意見書，确保企業重大決策合法合規。必要時，可(kě)以聘請專業社會中(zhōng)介機構共同參與。
（三）合同審查與備案
企業對外簽署的合同，除已經過合規性審查的格式合同外，應全部通過法律顧問和法律事務(wù)機構的合規性審查。未通過合規性審查的合同，一律不得簽署。非格式合同正式簽署後，應當報法律事務(wù)機構備案。重大合同應當由法律顧問和法律事務(wù)機構全程參與。
（四）企業内部管理(lǐ)風險
依法規範勞動用(yòng)工(gōng)，構建和諧勞動關系，防範勞動争議。充分(fēn)利用(yòng)競業禁止等手段，加強人力資源管理(lǐ)，防範人才流失和專有(yǒu)技(jì )術、商(shāng)業秘密外洩。
五、加強企業法律糾紛案件管理(lǐ)
（一）建立重大法律糾紛案件處理(lǐ)工(gōng)作(zuò)機制
各出資企業應參照《中(zhōng)央企業重大法律糾紛案件管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第11号），建立企業主要領導親自負責、法律顧問和法律事務(wù)機構牽頭、各部門充分(fēn)配合的重大法律糾紛案件處理(lǐ)工(gōng)作(zuò)機制，争取利益最大化，損失最小(xiǎo)化。
（二）建立出資企業法律糾紛案件溝通協調機制
市國(guó)資委建立法律風險管理(lǐ)組織體(tǐ)系，聘請律師、企業法律顧問等專業人士為(wèi)企業提供法律咨詢服務(wù)，協調（援助）出資企業之間、出資企業與其它企業之間的産(chǎn)權、債務(wù)、合同等糾紛。
（三）建立重大法律糾紛備案管理(lǐ)制度
1.各出資企業發生重大法律糾紛案件的，應當自發生之日起30日内逐級上報市國(guó)資委備案。重大法律糾紛案件包括五類：（1）标的金額500萬元以上的案件；（2）以出資企業本級為(wèi)被告的案件；（3）一審由中(zhōng)級人民(mín)法院審理(lǐ)的案件；（4）已經或可(kě)能(néng)引發集體(tǐ)訴訟或系列訴訟的案件；（5）其他(tā)具(jù)有(yǒu)重大影響的案件。
2.重大法律糾紛備案報告應當包括但不限于基本案情（包括案由、當事人各方、涉案金額、主要事實陳述、争議焦點等）、處理(lǐ)措施、案件結果分(fēn)析預測、法律意見書等内容。重大法律糾紛處理(lǐ)結案後，應當及時将結果報告市國(guó)資委。
3.提請市國(guó)資委協調（援助）的重大法律糾紛案件，應事先經過企業主要負責人協調處理(lǐ)，并在備案報告中(zhōng)詳細說明有(yǒu)關情況和需要協調（援助）的事項。
4.重大法律糾紛以外的案件，由各出資企業按年度彙總，并于次年1月底前報市國(guó)資委備案。
六、法律服務(wù)中(zhōng)介機構的選聘和管理(lǐ)
建立“市國(guó)資委系統法律服務(wù)中(zhōng)介機構備選庫”。采取向社會公(gōng)開征集、市國(guó)資委組織專家進行評審的方式确定中(zhōng)介機構。法律服務(wù)中(zhōng)介機構備選庫建立後，各出資企業聘用(yòng)常年法律顧問，以及需要聘請法律服務(wù)中(zhōng)介機構提供法律服務(wù)的，應從備選庫中(zhōng)選聘并報市國(guó)資委備案。
市國(guó)資委系統法律服務(wù)中(zhōng)介機構備選庫建立及管理(lǐ)的具(jù)體(tǐ)辦(bàn)法，由市國(guó)資委另行制訂。
七、完善法律風險防範機制建設的保障措施
（一）加強法律人才培訓
市國(guó)資委和出資企業結合普法工(gōng)作(zuò)，建立法律顧問和法務(wù)工(gōng)作(zuò)人員業務(wù)培訓和工(gōng)作(zuò)經驗交流制度，有(yǒu)計劃地開展調查研究和交流研讨，提高法律人才的業務(wù)水平。
（二）提高法律人才待遇
1.鼓勵和支持符合條件的人員，參加企業法律顧問執業資格考試，取得執業資格證書。對于取得企業法律顧問執業資格的人員，考試費用(yòng)由所在單位承擔，并可(kě)給予适當獎勵。
2.被評審為(wèi)企業一級、二級、三級法律顧問職業崗位資格和法律顧問助理(lǐ)崗位資格的企業法律顧問，經企業聘任後，按有(yǒu)關規定享受相應的專業技(jì )術職務(wù)待遇。
3.企業總法律顧問直接對企業法定代表人或者總經理(lǐ)負責，列席企業董事會、總經理(lǐ)辦(bàn)公(gōng)會等重要會議，享受相應待遇。
（三）法律風險定期分(fēn)析評估
各出資企業要定期對本企業發生的法律糾紛案件進行統計，并對發案原因、發案趨勢、處理(lǐ)結果等情況進行綜合分(fēn)析評估，及時總結經驗教訓。要通過定期分(fēn)析，總結規律、完善制度。
（四）法律風險防範考核
市國(guó)資委将企業法律風險防範工(gōng)作(zuò)納入企業經營業績考核範疇，重點考核企業法律顧問制度推行情況、法律風險防範工(gōng)作(zuò)制度建設情況和法律風險防範與處理(lǐ)效果。
各出資企業應結合自身實際，将法律風險防範工(gōng)作(zuò)納入子企業考核。
（五）法律風險防範責任追究
對防範不嚴導緻法律風險發生、處置不力導緻法律風險擴大的情況，将追究有(yǒu)關責任人的責任。
各區(qū)、縣（市）國(guó)資監管機構，各出資企業可(kě)參照本意見，制定所屬企業法律風險防範機制建設的具(jù)體(tǐ)辦(bàn)法。
杭州市國(guó)資委
2013年4月7日
